1、如何培育合规文化、强化合规经营第全员树立合规管理和合规文化的经营理念。要让全体员工意识到合规管理和合规文化建设是经营管理的一件大事，不是监管者要我做，而应是我们自己要做，而且要自觉地做。
2、第四，内控合规文化一定要强调良好的职业操守。提升员工素质和职业道德意识是构建有效风险控制过程的关键。
3、如何做好合规文化建设工作合规，是银行业内部一项核心的风险管理活动。
4、对领导带头合规、发挥表率作用提出了明确指示，加强各级领导对合规文化教育的认识，使之成为企业合规文化建设的倡导者、策划者、推动者，才能真正带动员工将合规文化深入人心。二是主动合规，全员参与合规文化。
5、遵守法律法规：合规文化首要的内涵就是遵守国家法律法规，包括税法、劳动法、知识产权法等。企业应当建立健全的法律顾问体系，定期进行法律风险评估，确保企业的所有业务活动都符合法律法规的要求。
政策风险：是指国家政策的变化对行业、产品的影响市场风险：是指本企业产品在市场上是否适销对路，有无市场竞争力（技术、质量、服务、销售渠道及方式等）。
市场风险市场变数极多，因市场突变，人为分割，竞争加剧，通货膨胀或紧缩，消费者购买力下降，原料采购供应等而事先未预测到的风险，导致市场份额急剧下降，或出现反倾销，反垄断指控。
市场风险：市场风险是指企业在经营过程中可能面临的由市场环境变化带来的不确定性和潜在损失。市场风险可以分为两类：一类是企业面临的市场风险，另一类是企业面临的行业市场风险。
财务风险主要是由于企业的资金结构不合理或者财务管理不善导致的。比如，如果企业的负债率过高，就会面临较大的偿债压力，一旦资金链断裂，就会引发严重的财务危机。
波动性产业会涉及较大的不确定性，使计划和决策变得更难。在产业集中度高的产业，在位企业风险较小，新进入企业则面临着很高的进入障碍和风险。在产业集中度低的产业，产业内竞争激烈，企业面临着共同的产业风险。
企业合规师在考试的时候主要有两个科目，第一个科目为企业合规师综合知识，另一个科目为企业合规师综合技能，在考试的时候考试范围比较广，因此难度还是不小的，通过率并不是很高。
企业合规师考试需要考两个科目，分别是企业合规师综合知识、企业合规师综合技能。其中，企业合规师综合知识包括单选题、多选题，企业合规师综合技能包括案例综合题。
企业合规师考试有一定难度，目前，企业合规师考试分为初级、中级和高级三个等级，每个等级的要求不同，也意味着难度不同。高级企业合规师肯定会相对难一些，通过率更低一些，但是任何考试想要通过，都需要努力备考。
对于已经具备一定背景的人来说，考取企业合规师证书并不是特别困难。考试科目包括宪法与行政法、劳动法、合同法、知识产权法、公司法等，需要掌握的基础内容不算特别多，涉及的法律法规也比较集中。
1、监管职责不清晰。从监管实践看，主要有两方面问题：一是与中央有关部门职责分工不合理。按照我国《证券法》的有关规定，在中国境内股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用本法。
2、第四条 证券基金经营机构应当树立全员合规、合规从管理层做起、合规创造价值、合规是公司生存基础的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员合规意识，提升合规管理人员职业荣誉感和专业化、职业化水平。
3、合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的5%，且不得少于5人。
4、投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。第三条证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强合规管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益。
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