1、提升管理水平基层机构要多组织召开操作风险分析会，通过实例讲解及专项业务培训的方式，以案说规，着重讲解违规操作的直接后果和危害，使柜面操作人员掌握制度要求。
2、一是要认真抓好各项规章制度和管理要求的学习，提高执行规章制度和业务流程的主动性、自觉性和有效性。
3、管理人员特别是机构负责人，存在经营指导思想不端正。
4、是将案防工作常态化。通过晨会、例会等形式，讲案防、说安全，时刻提醒员工合规操作。
5、培训经历：受过管理学、财务管理、企业运营管理、领导艺术、生产作业管理等知识培训。经验：5年以上工作经验，4年以上高级管理经验。
6、提升案防合力。银监会各级派出机构要发挥好协调配合与监管服务功能，强化案件治理工作合力。要建立案件治理责任制，将案件治理工作纳入年度目标考核体系，落实案件防范和查处的监管责任。
1、合规管理包括合规咨询、监管配合、合规审查、合规监测、法律法规追踪、合规检查、合规报告、反洗钱、投诉举报处理、合规文化建设、信息隔离墙、合规信息系统建设、合规考核、合规问责等。
2、银行合规管理的内容包括建设强有力的合规文化、建立有效的合规风险管理体系、以及建立有利于合规风险管理的基本制度。
3、合规管理的重点内容：市场交易、安全环保、产品质量、劳动用工、财务税收、知识产权、商业伙伴。市场交易。
4、合规管理制度建设、合规咨询、合规审查、合规检查、合规监测、法律法规追踪、合规报告、反洗钱、投诉举报处理、监管配合、信息隔离墙（监视清单与限制清单）、合规文化建设、合规信息系统建设、合规考核、合规问责等。
合规指企业及其员工的经营管理行为符合有关什么等要求：法律法规、国际条约、监管规定、行业准则、商业惯例、道德规范、企业章程、规章制度。所谓合规，就是指符合一定的规范，符合一定的标准的做法。
企业合规的主要管理目的是以公权力介入企业内部的经济活动，让其遵纪守法，换取企业在经营行为引起了危害结果时，可以从宽处理的优遇，从而达到事前预防企业犯罪的效果。
合规是指中央企业及其员工的经营管理行为符合法律法规、监管规定、行业准则和企业章程、规章制度以及国际条约、规则等要求。
合规管理是以企业经营管理行为和员工履职行为为主的管理。
合规，不只要求合法，而是对企业管理要求的制度拔高。从《办法》规定来看，合规是指企业经营管理行为和员工履职行为符合国家法律法规、监管规定、行业准则和国际条约、规则以及公司章程、相关规章制度等要求。
合规的核心内涵是指遵从企业经营行为及其员工的职务行为符合一定的规则或准则。只要不违法、无论做什么都可以。
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