1、一）年满18周岁。（二）具有高中或国家承认相当于高中以上文凭。（三）具有完全民事行为能力。报名采取网上报名方式。考生登录中国证券业协会网站，按照要求报名。
2、研究生（含在校）及以上学历；取得国家教育部门认可的本科学历，满2年；取得国家教育部门认可的专科学历，满3年；取得初级企业合规师证书，满1年。
3、进入资格考试分为证券市场基本法律法规和金融市场基本知识两个科目，考试成绩达到60分以上的，视为合格。学历要求申请人申请时年满18周岁，有国家承认的高中以上学历。
1、合规部门应制订并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等。
2、风险评估与内部控制：寿险公司需要定期进行风险评估，识别潜在的合规风险，并采取相应的内部控制措施，以减少合规风险的发生。合规文化建设：合规管理不仅仅是制度和方法，更是一种企业文化。
3、合规管理包括合规咨询、监管配合、合规审查、合规监测、法律法规追踪、合规检查、合规报告、反洗钱、投诉举报处理、合规文化建设、信息隔离墙、合规信息系统建设、合规考核、合规问责等。
4、企业合规管理包括以下主要内容：确保公司遵循相关法律法规和行业标准，制定和执行公司内部的合规政策和流程，培训和监督员工遵守合规规定，以及应对和处理合规风险和问题。
1、“证券公司合规管理人员胜任能力测试”是证券公司合规管理人员必须通过的一项专业测试。该测试旨在评估合规管理人员是否具备足够的胜任能力，以有效地履行合规管理职责，保障公司的合规运营和风险控制。
2、六）同时拥有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》、《证券公司高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》四个科目有效合格成绩的，证券公司合规总监任职资格测试合格。
3、高级管理水平评价测试考试科目均设1门，分别为《证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评级业务高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》。
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