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企业合规管理培训考试答案(银行从业 法律法规 考点 合规管理)
行业洞察 | 2024-03-18 380
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1、合规是商业银行所有员工的共同责任,并应从商业银行高层做起。董事会和高级管理层应确定合规的基调,确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念,在全行推行诚信与正直的职业操守和价值观念,提高全体员工的合规意识。

2、银行从业人员职业操守中守法合规是指他们需要遵守国家法律法规、银行业监管规定和银行内部规章制度,确保自己的行为符合法律法规和银行业规定的要求,不从事违法、违规或不道德的行为。

3、第二,银行坚持合规经营的宗旨和原则,能够提升银行在客户中的信誉和社会地位,合规银行将增强持续竞争力,带来财富收入和声誉价值。

4、合规风险,是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。合规管理部门,是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位。

5、进一步推进合规管理工作的建议(一)强化意识,提升合规管理的主动性。

6、答案】:D以上各种法规对从业人员都有约束作用。法律法规是作为一个公民必须遵守的;行业自律规范是作为银行业从业人员必须遵守的;所在机构的规章制度是作为机构的员工所应当遵守的。

(2016年真题)董事会对公司的合规管理的有效性承担责任,履行的合规职...

1、【答案】:DD[解析]董事会对公司的合规管理的有效性承担责任,履行相应的合规职责。

2、董事会对本行经营活动的合规性负最终责任。董事会,经营决策机构。

3、【答案】:C董事会履行以下合规职责:(一)审议批准合规管理基本制度。(二)审议批准公司年度合规报告。(三)决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员。

4、公司各部门是合规管理专业部门承担本专业领域合规管理的责任如下:组织学习和宣传合规政策、规章制度和相关法律法规,确保员工了解和遵守公司合规要求。

企业管理人员考试试题及答案

单选题[共30题,每题1分,总计30分]社会经济的基本单位是随着生产力水平的发展而变化的,企业成为社会生产的基本单位是在()高度发达以后。

企业管理人员考试试卷及答案考生注意:考试时间:120分钟本套试卷共七道大题,满分100分。判断题:在每题后面的括号内,正确的划√,错误的划×(每题1分,共15分)要做好领导工作,就要对下属及早评价。

您认为“管理”究竟是什么?(测试应聘者是否能够将理论方面的管理知识与工作实践相结合。)一个好企业要取得进步,哪些方面是决定性的?(在复杂的市场环境中,不同的企业的成功要素区别很大。

.现在质量管理已进人全面质量管理阶段,因此,不再需要质量检验阶段和统计质量控制阶段的理论和方法。(X)单项选择题(C)在1961年首次提出全面质量管理的概念。

全面质量管理有哪些基本要求?(1)全员的质量管理:任何一个人的工作质量都会不同程度地直接或间接地影响着产品质量或服务质量。

2022企业合规师考试题目科目及题型

企业合规师考试科目为:“企业合规与财务思维”,“企业合规与审计思维”,分级科目“企业合规事务管理(初级)”,“企业合规事务管理(中级)”,“企业合规事务管理(高级)”。

企业合规师一共考两个科目,综合知识包括单选题、多选题,企业合规师综合技能包括案例综合题。初级企业合规师考试:满分100分,90-100分为优秀、80-89分为良好、60-79分为及格、0-59分为不及格。

高级企业合规师考试科目高级企业合规师的考试范围包括:法律纠纷解决、企业规章制度管理、企业合规体系构建。考试题型为案例分析题,一共5个大题,每个大题下设5个小题,共25小题。

企业合规师考试考试内容由公共科目与分级科目组成,在考试内容上体现分级原则。

企业规划师考试科目及题型企业合规师考试科目主要有企业合规师综合技能与企业合规师综合知识两个科目,其中企业合规师综合技能考试主要为案例综合题,企业合规师综合知识考试题型主要有单选题与多选题两种。

合规及企业合规

企业合规是指企业行为符合法律法规及其内部规章商业道德的要求。企业合规的目的是有效地预防和处理企业违规行为。合规风险属于企业的运营风险。合规风险发生成为现实时,增加了企业的运营成本,导致企业利润减少。

企业合规是指企业的商业行为符合法律、法规、行业规范以及企业内部规章制度的要求。在详细解释这个概念之前,我们首先需要理解“合规”这个词汇的含义。

企业合规管理包括以下主要内容:确保公司遵循相关法律法规和行业标准,制定和执行公司内部的合规政策和流程,培训和监督员工遵守合规规定,以及应对和处理合规风险和问题。

普通企业属于非公有制经济。模式不同:企业合规,是指企业立足自身实际情况,结合刑法、行政法、民商法等法律法规以及国际规则建立起能够有效防范违法犯罪的经营管理体系。国企合规是全面合规、预防式合规、管理式合规。

法律分析:企业合规是指企业为了实现依法依规经营,防控合规风险所建立的一种治理机制。企业合规只有在法律确立了行政监管激励机制和刑法激励机制的前提下,才可以得到有效的实施。

新企业内部控制基本规范及三个指引考试答案

1、)是由企业董事会、监事会、经理层和全体员工实施的、旨在实现控制目标的过程。

2、A题目是不是有问题,只有一个“D。独立性”不是5项原则之一。

3、A.企业内部控制应用指引B.企业内部控制评价指引C.企业内部控制监督指引D.企业内部控制基本规范ABCD审计委员会负责审查企业内部控制,监督内部控制的有效实施和内部控制自我评价情况,协调内部控制审计及其他相关事宜等。

本文到这结束,希望上面文章对大家有所帮助

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