1、内部审计方案包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估。
2、首先，合规管理的核心是确保公司遵守所有适用的法律法规和行业标准。这包括了解并遵守与公司业务相关的税收、劳工、贸易、知识产权等方面的法律法规。
3、合规风险管理体系应包括以下基本要素：①合规政策；②合规管理部门的组织结构和资源；③合规风险管理计划；④合规风险识别和管理流程；⑤合规培训与教育制度。
4、银行合规管理的基本要素包括合规政策、银行合规管理部门的组织结构和资源、合规风险管理汁划、合规风险识别和管理流程、合规培训与教育制度。
合规管理的重点内容：市场交易、安全环保、产品质量、劳动用工、财务税收、知识产权、商业伙伴。市场交易。
合规管理是以企业经营管理行为和员工履职行为为主的管理。
合规管理的重点内容包括：建设强有力的合规文化、建立有效的合规风险管理体系、建立有利于合规风险管理的基本制度。
人员合规。提升管理人员的合规意识与管理能力，管理人员及所在部门围绕项目管理目标落实主体责任，公司高层尊重现场管理人员实施管理权。
1、合规经营的前提要素；领导重视、制度化、谨慎规避、培训与教育、报告和举报、平等、合规监督、合规风险评估、激励与惩罚、持续改进。企业合规经营是指企业行为符合法律法规及其内部规章制度和商业道德的要求。
2、合规是指商业银行的各项经营活动与法律、规则和准则相一致。合规的前提是界定和确认规则与准则的范围。
3、企业的经营要素主要有：土地。在农业中，土地是基本的生产资料，它既是农业生产活动的基地，又是农业生产的劳动对象和劳动手段，而在工商、服务等行业中，土地只是作为生产经营的基地和场所发挥作用。
4、第三十二十五条规定：合规是商业银行的经营活动与法律规则和准则相一致，合规的前提是界定和确认规则与准则的范围。合规从巴塞尔银行监管委员会关于合规风险的界定来看，银行的合规特指遵守法律、法规、监管规则或标准。
5、加强合规教育。加强合规教育是坚守合规底线的必要前提。
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