1、确定检查重点并派出检查组：内控领导小组依据工作重点，确定内部控制检查的重点单位或部门、业务流程或控制点；下属单位自查；公司各职能部门的自查及对口检查；内控领导小组综合检查。
2、抓好反洗钱工作。抓好信息反映工作。例如：抓好精品审计项目工作：根据省行“关于印发《中国工商银行山东省分行精品审计项目评选试行办法》的通知”要求。
3、认真做好合规检查、内控评价、常规审计及非现场审计等检查工作，进一步提高检查效果、质量和工作水平，促进内控合规工作标准化、规范化，更好地发挥监督保障作用。
4、内部牵制阶段，特点：是以任何个人或部门不能单独控制任何一项或一部分业务权力的方式进行组织上的责任分工，每项业务通过正常发挥其他个人或部门的功能进行交叉检查或交叉控制。
5、内部控制审计的具体流程为：了解企业的内部控制情况，并做出相应的记录。这是内部控制制度审计的第一步，其主要目的是通过一定手段，了解被审计单位已经建立的内部控制制度及执行的情况，并做出记录、描述。
6、内控合规检查的主要程序确定检查重点并派出检查组：内控领导小组依据工作重点，确定内部控制检查的重点单位或部门、业务流程或控制点；下属单位自查；公司各职能部门的自查及对口检查；内控领导小组综合检查。
合规文化建设是合规风险管理的一部分，同时也是企业文化建设的一部分，如果将合规风险管理作为企业文化建设的范畴，那合规风险管理将停滞在意识领域，不利于银行的风险防范。
遵守法律法规：合规文化首要的内涵就是遵守国家法律法规，包括税法、劳动法、知识产权法等。企业应当建立健全的法律顾问体系，定期进行法律风险评估，确保企业的所有业务活动都符合法律法规的要求。
合规文化就是为了保证一个单位、一个团队里的所有成员都能够自觉做到依法合规，而在单位内、团队里确立合规的理念、倡导合规的风气、加强合规的管理、营造合规的氛围，形成一种良好的软环境。
所谓合规，就是指符合一定的规范，符合一定的标准的做法。
1、“合规风险”包括银行因未能遵循法律法规、监管要求、规则、自律性组织制定的有关准则、以及适用于银行自身业务活动的行为准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。
2、其联系之处在于：合规风险是其他三大风险特别是操作风险存在和表现的重要诱因，而三大风险的存在使得合规风险更趋复杂多变而难于禁控，且它们的结果基本相同，即都会给银行带来经济或名誉的损失。
3、决策合规风险是企业主、企业管理者作出的违反法律法规的决策的风险。这类决策的合规风险是导致企业出现基础性、整体性、系统性的风险主要来源。
4、合规风险发生成为现实时，增加了企业的运营成本，导致企业利润减少。企业违规对企业、企业管理者和员都会产生负面影响。对于企业企业如违规经营会产生不利的后果，导致企业价值减少、竞争力变差。
第一步、风险识别，了解风险产生的原因及特征，区分风险类型，包括诉讼风险，主要是集中在企业中的劳动争议；合同纠纷；股权转让纠纷、知识产权纠纷、其它纠纷等。
雇佣合适的法律顾问：企业应该雇佣一位合格的法律顾问，以提供关于法律风险和合规问题的建议。这些顾问可以协助企业制定合适的政策和流程，并为企业提供法律支持。
企业薪酬管理制度！法律风险防控重要提示0工资结构劳动报酬包括基本工资、绩效、奖金、福利、津贴、补贴、加班费。
建立遵守法律、法规的企业制度：作为企业的合规管理第一道防线，建立遵守法律、法规的企业制度至关重要。
企业还需要遵守财务规定。包括编制准确和透明的财务报表、进行审计、遵循财务诚信和透明度等方面。这有助于确保企业的财务记录得以正确保存，同时也可以避免法律风险和罚款。
对于律师而言，通过法律职业资格考试后，对整个法律体系会有一定程度的了解，在实务中也对各类诉讼和非诉讼案件有所接触，但是从事企业刑事法律风险防控的特定领域，律师应当需要有两方面的才能。
特征不同合法性更加依赖于政治权力的有效性，这也是近代政治的基本特征之一。这包括了政府能否有效的对社会事务进行管理，经济能有持续发展。这取决于政府的财政能力和政策能力。
管理道德的特征主要包括以下几个方面：合规性、责任性、公正性和可持续性。首先，管理道德的显著特征是合规性。这意味着在管理过程中，所有行为都应符合法律、法规和行业标准的要求。
现代城市管理具有以下特征：协调管理目标的前瞻性与持续性：现代城市管理注重制定具有前瞻性的目标和战略，同时考虑城市的长远发展和可持续性。
行政行为具体的特征有是执行法律的行为、具有一定的裁量性、在实施行政行为时具有单方意志性、以国家强制力保障实施的，带有强制性、以无偿为原则，以有偿为例外。
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