1、信用风险决策案例》、信贷风险管理》中信银行行长助理编写的《现金管理经典案例鉴》。
2、银行合规部门和风险管控部门要看的书主要有：法律类：贷款通则合同法商业银行法储蓄管理条例物权法民事诉讼法担保法票据法：银行内部规章制度。
3、此外重点推荐看看次贷危机后，巴塞尔资本协议的变化，即巴三的有关要求。这个可以看巴曙松的新书《金融危机中的巴塞尔新资本协议：挑战与改进》。二是数理性的。
4、为了确保有效实施市场风险管理，商业银行应当将市场风险的识别、计量、监测和控制与全行的战略规划、业务决策和财务预算等经营管理活动进行有机结合。
银行合规管理的内容包括建设强有力的合规文化、建立有效的合规风险管理体系、以及建立有利于合规风险管理的基本制度。
合规管理是企业“内部的一项核心风险管理活动”。
合规管理部门的作用主要是辅助管理银行的合规风险。合规管理部门应根据合规管理程序主动识别和管理合规风险，按照合规风险的报告路线和报告要求及时报告。合规管理部门与风险管理部门在合规管理方面是相互协作。
法律分析：合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。法律依据：《中华人民共和国证券法》第三条证券的发行、交易活动，必须遵循公开、公平、公正的原则。
合规管理是以企业经营管理行为和员工履职行为为主的管理。
本指引所称合规管理，是指以有效防控合规风险为目的，以企业和员工经营管理行为为对象，开展包括制度制定、风险识别、合规审查、风险应对、责任追究、考核评价、合规培训等有组织、有计划的管理活动。
1、企业合规师考试科目为：“企业合规与财务思维”，“企业合规与审计思维”，分级科目“企业合规事务管理（初级）”，“企业合规事务管理（中级）”，“企业合规事务管理（高级）”。
2、企业合规师一共考两个科目，综合知识包括单选题、多选题，企业合规师综合技能包括案例综合题。初级企业合规师考试：满分100分，90－100分为优秀、80－89分为良好、60－79分为及格、0－59分为不及格。
3、企业合规师考试科目企业合规师考试需要考两个科目，分别是企业合规师综合知识、企业合规师综合技能。其中，企业合规师综合知识包括单选题、多选题，企业合规师综合技能包括案例综合题。
4、企业规划师考试科目及题型企业合规师考试科目主要有企业合规师综合技能与企业合规师综合知识两个科目，其中企业合规师综合技能考试主要为案例综合题，企业合规师综合知识考试题型主要有单选题与多选题两种。
企业合规师（初级）考试科目：企业合规师综合知识；企业合规师（中级）考试科目：企业合规师综合知识；企业合规师（高级）考试科目：企业合规师综合知识+企业合规师综合技能。
企业合规师考试科目主要有，企业合规与财务思维、企业合规与审计思维和企业合规事务管理三个科目，考试的题目类型主要有单项选题，多项选择题，判断题，问答题四种题型。
企业合规师考试考试内容由公共科目与分级科目组成，在考试内容上体现分级原则。
内部限制（投资人对受托人职权的限制）（1）个人独资企业的投资人对受托人或者被聘用的人员职权的限制，不得对抗善意第三人。
受托人或者被聘用的人员应当履行诚实、勤勉义务，按照与投资人签订的合同负责个人独资企业的事务管理。投资人对受托人或者被聘用的人员职权的限制，不得对抗善意第三人。
个人独资企业的事务管理有三种方式自行管理、委托管理和聘任管理。自行管理。即由个人独资企业投资人本人对本企业的经营事务直接进行管理。委托管理。
法律分析：合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。法律依据：《中华人民共和国证券法》第三条证券的发行、交易活动，必须遵循公开、公平、公正的原则。
合规管理是企业“内部的一项核心风险管理活动”。合规管理部门有广义和狭义之分，广义上的合规管理部门整个银行系统负有履行合规管理职责的业务条线与分支机构的统称。
合规管理部门有广义和狭义之分，广义上的合规管理部门整个银行系统负有履行合规管理职责的业务条线与分支机构的统称。狭义的合规管理部门是识别、评估、通报、监控并报告银行合规风险的一个独立的职能部门。
本文到这结束，希望上面文章对大家有所帮助
