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企业合规管理的由来(场外期权新规是什么)
行业洞察 | 2024-03-16 350
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1、场外”是指在交易所之外的进行交易的场所,比如股票、期货、基金等都属于场内交易。当然,场内也有期权品种,如指数期权、商品期权和股指期权等都属于场内期权。

2、期权是一种衍生性金融工具,字面上解释为“期”代表未来,而“权”代表权利。它赋予持有人在未来特定日期或之前以固定价格购买或出售某种资产的权利。期权市场分为场内和场外市场,都在全球风险管理中扮演重要角色。

3、在全真模拟中有交易及行权经验:-机构投资者需要在全真模拟环境中进行期权交易,具备一定的实践经验。客户风险承受能力级别为进取型:-投资者的风险承受能力应达到进取型水平,以适应个股期权交易的风险特性。

4、场外期权(OTCOptions),一般简称为OTC期权,是指在非集中性的交易场所进行的非标准化金融期权合约的交易。性质:其性质基本上与交易所内进行的期权交易无异。

合规风险来源有哪些?

合规风险原本来自于金融行业,并主要针对银行机构。但自2002年《萨班斯-奥克斯利法案》颁布以来,合规风险的概念已经从银行延伸到非银行类公司层面的内部控制风险。

合规风险最初来源于金融业,主要针对银行机构。然而,自2002年萨班斯-奥克斯利法案颁布以来,合规风险的概念已经从银行扩展到非银行公司层面的内部控制风险。

合规风险原本来自于金融行业,并主要针对银行机构。但随着合规理念的加深,合规风险的概念已经从银行延伸到非银行类公司层面的内部控制风险。

“合规风险”指的是:银行因未能遵循法律法规、监管要求、自律性组织等等。包括所制定的有关准则、以及适用于银行自身业务活动的行为准则,而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。

什么是“固定资产贷款和流动资金贷款”?

固定资产贷款和流动资金贷款是企业运营中常见的两种贷款类型。固定资产贷款主要用于购买、建造、改造或更新企业的固定资产,例如机器设备、厂房、生产线等。这种贷款通常具有较长的还款期限,因为固定资产的投入和回报周期一般较长。

流贷和固贷,即流动资金贷款和固定资产贷款。流贷是为满足生产经营者生产经营资金的需求,保证生产经营活动正常进行发放的贷款;固贷是对企业的固定资产投资发放的贷款。

流动资金贷款是对银行在生产经营过程中的周转资金需要而发放的贷款。固定资产贷款也称固定资金贷款,是用于借款人建筑、安装、维修、更新改造固定资产的贷款,包括基本建设贷款和技术改造贷款。

固定资产贷款是银行为解决企业固定资产投资活动的资金需求而发放的贷款,主要用于固定资产项目的建设、购置、改造及其相应配套设施建设的中长期本外币贷款。

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